人民幣兌外匯期權(quán)交易需要提供哪些資料?
2022-12-01 17:04
人民幣兌外匯期權(quán)交易需要提供哪些資料?
(一)開設(shè)對(duì)顧客期權(quán)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書、可行性方案(包含已進(jìn)行外匯交易對(duì)外匯期權(quán)交易的經(jīng)營(yíng)情況)及工作策劃書;
(二)期權(quán)業(yè)務(wù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理制度(包含但是不限于業(yè)務(wù)操作流程、數(shù)據(jù)報(bào)告規(guī)章制度、會(huì)計(jì)核算制度等);
(三)期權(quán)定價(jià)模型(包含但是不限于計(jì)量方法和各類參數(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和由來(lái))和頭寸管理規(guī)章制度;
(四)股指期貨管理人員及各買賣成員名單、簡(jiǎn)歷及所取得的有關(guān)職業(yè)資格證;
(五)金融交易所、設(shè)備及系統(tǒng)安全性檢測(cè)報(bào)告及其不得少于1個(gè)月的結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)流程模擬考試匯報(bào);
(六)中國(guó)外匯局標(biāo)準(zhǔn)的其他資料資料和。
人民幣外匯期權(quán)是什么?
rmb外匯期權(quán),就是指顧客向工商銀行付款一定rmb花費(fèi)(期權(quán)費(fèi))后得到一項(xiàng)支配權(quán),即不久的將來(lái)某一特定日期,顧客能選是不是履行合同合同約定的人民幣兌外匯投資支配權(quán),以合同約定的費(fèi)率從工行交易承諾額度的外匯。例如工商銀行rmb外匯期權(quán)使用的是簡(jiǎn)易歐式期權(quán)?,F(xiàn)在有外匯交易認(rèn)沽期權(quán)和外匯交易看跌期權(quán)二種商品供消費(fèi)者選擇。
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