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為增加《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(下稱“《條例》”)貫徹落實幅度，提高現(xiàn)行政策精確送到率，北京推動科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化審議融洽聯(lián)席會議公司辦公室最近編寫發(fā)布《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》。“全國各地科技創(chuàng)新中心”“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新北京中關(guān)村”公眾號會以欄目方式陸續(xù)推出“操作說明和經(jīng)典案例”相關(guān)知識，以擴(kuò)張《條例》社會影響力，激起廣大人民群眾科研成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)換機(jī)械能，加快科研成果向?qū)嶋H生產(chǎn)主力轉(zhuǎn)換，助推北京市加速國際性科技創(chuàng)新中心基本建設(shè)。

今天發(fā)布第二篇“授予科技人員職位科研成果使用權(quán)/長期性所有權(quán)操作說明及經(jīng)典案例”。

授予科技人員職位科研成果使用權(quán)/長期性所有權(quán)

注：

職位科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化增權(quán)表和賦權(quán)協(xié)議書由各單位融合本公司要求自己制訂。

(一)適用對象

政府部門設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。

(二)辦理手續(xù)

1. 科研成果進(jìn)行人(精英團(tuán)隊)在團(tuán)體內(nèi)部結(jié)構(gòu)協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部結(jié)構(gòu)利潤分配占比等事項，特定意味著向企業(yè)提出書面增權(quán)申請辦理，并提交科技成果轉(zhuǎn)化實施意見;

2. 所屬單位科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化監(jiān)督機(jī)構(gòu)審批并制定增權(quán)實施意見;

3. 所屬單位開展審核(實際審核規(guī)定根據(jù)各單位制度執(zhí)行);

4. 根據(jù)審批的計劃方案在單位內(nèi)進(jìn)行公示，公示期不得少于15日;

5. 單位與科研成果進(jìn)行人(精英團(tuán)隊)簽署書面形式增權(quán)協(xié)議書。

(三)根據(jù)文檔

《條例》(北京人民代表大會常務(wù)委員會公示〔十五屆〕第19號);

國家科技部等9單位《關(guān)于印發(fā)<賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案>的通知》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)。

(四)基本原則

1. 行為主體僅限政府部門設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，其他類型的企業(yè)公司或非營利法人里的職位科研成果支配權(quán)分配問題由相關(guān)行為主體隨意承諾;

2. 科研成果的財產(chǎn)權(quán)包含二種：一是專利權(quán)，二是不產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的科研成果財產(chǎn)性權(quán)利;

3. 針對職位科研成果的專利權(quán)來講，既能是按照專利權(quán)種類劃分的所有專利權(quán)形式的分派或部分專利權(quán)方式的分割，也可以是在某一專利權(quán)種類中的全部支配權(quán)分派或部分權(quán)能的分割;

4. 承諾彼此科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化收益分配方式;

5. 不可危害國防安全、國家主權(quán)、社會公共利益。

(五)提交材料

1. 職位科研成果增權(quán)申請表格;

2. 職位科研成果擬轉(zhuǎn)換實施意見;

3. 知識產(chǎn)權(quán)價值分析報告;

4. 職位科研成果增權(quán)協(xié)議等原材料。

(六)審理單位

各單位科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

(七)申請辦理時長

隨時隨地申請辦理。

(八)互動問答

1. 支配權(quán)轉(zhuǎn)讓的對象和范疇包括什么?

答：參照《條例釋義》第九條，從法律行為里看，職位科研成果所有權(quán)難題涉及到全部類別的企業(yè)和員工。但在科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化實際中，集體所有制的事業(yè)單位在國有資產(chǎn)管理層面與其他部門存在重大差別，可能會導(dǎo)致了做為科研成果產(chǎn)權(quán)人的事業(yè)單位沒法依規(guī)履行出讓、二次分配的政治權(quán)利，必須通過進(jìn)一步對機(jī)關(guān)事業(yè)單位有關(guān)行政工作事權(quán)的權(quán)力下放和受權(quán)才能實現(xiàn)，而其他部門并無政府行政部門事權(quán)限制難題。因而，支配權(quán)轉(zhuǎn)讓的核心僅限政府部門設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校，其他類型的企業(yè)公司或非營利法人里的職位科研成果支配權(quán)分配問題由相關(guān)行為主體隨意承諾，規(guī)章不進(jìn)行限制。

2. 受權(quán)機(jī)關(guān)事業(yè)單位能夠二次分配的職位科研成果的法律財產(chǎn)權(quán)種類包括什么?

答：參照《條例釋義》第九條，依據(jù)民法有關(guān)規(guī)定，科研成果作為一種新式資產(chǎn)，其能夠所形成的財產(chǎn)權(quán)包含二種：一是專利權(quán)(民法典第123條規(guī)定的8種方式)，比如創(chuàng)造發(fā)明、商業(yè)機(jī)密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計等;二是不產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的科研成果財產(chǎn)性權(quán)利，比如數(shù)據(jù)信息等成效(民法典第127條)，不可以產(chǎn)生專利權(quán)，但產(chǎn)權(quán)人能夠并對應(yīng)用、出讓、項目投資并獲得有關(guān)盈利。

按照現(xiàn)行法律法規(guī)，職位科研成果涉及到的法律法規(guī)權(quán)利類型多種多樣、性質(zhì)不一樣，并不是單一類別的法定權(quán)利。針對支配權(quán)結(jié)合來講，在立法技術(shù)上，顯而易見無法簡易套入物權(quán)法使用權(quán)權(quán)能分置的所有權(quán)與所有權(quán)。因而，《條例》要求采用了全部和部分的區(qū)劃方法，來更大范圍的包含不一樣前提下科研成果法律權(quán)利的分割、分派。針對職位科研成果的專利權(quán)來講，所有和部分既能是按照專利權(quán)種類劃分的所有專利權(quán)形式的分派或部分專利權(quán)方式的分割，也可以是在某一專利權(quán)種類中的全部支配權(quán)分派或部分權(quán)能的分割。

3. 轉(zhuǎn)換收入分配機(jī)制應(yīng)怎樣設(shè)計?

答：參照《條例釋義》第九條，依照《條例》第八條確立的尊重、維護(hù)保養(yǎng)和保障科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化中多方主體的合法權(quán)利原則，按照計劃，要求給與權(quán)利的與此同時務(wù)必承諾轉(zhuǎn)換收入的分派。充分考慮“先增權(quán)、后轉(zhuǎn)換”與傳統(tǒng)“先轉(zhuǎn)換、后分派”是截然不同的途徑，結(jié)果進(jìn)行人根據(jù)事先得到權(quán)利的，不會再依照《條例》第十二條領(lǐng)取獎勵酬勞。但是考慮到企業(yè)得到職位科研成果前期人力資源資金投入或是管理成本，因而需要在授予權(quán)利的與此同時明確轉(zhuǎn)換后利益分配，因而要求在給與權(quán)利的與此同時彼此必須承諾轉(zhuǎn)換收入的分配方式。與此同時，還對國家主權(quán)、社會公共利益予以明確要求，將單位對成效進(jìn)行人的權(quán)利轉(zhuǎn)讓限制為“前款規(guī)定的現(xiàn)象不可危害國防安全、國家主權(quán)、社會公共利益”。

經(jīng)典案例

實例：北京積水潭醫(yī)院大膽嘗試，進(jìn)行北京市第一例職位科研成果使用權(quán)增權(quán)改革案例

【引言】

為推進(jìn)科研成果所有權(quán)、處理權(quán)和收益權(quán)變革，處理單位對職位科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化“有權(quán)利小型提升機(jī)”，科技人員“有動力無支配權(quán)”問題，北京積水潭醫(yī)院依靠入選為國家科技部公布的“授予科技人員職位科研成果使用權(quán)或長期所有權(quán)試點區(qū)”突破口，建立和完善增權(quán)改革創(chuàng)新管理方案以及相關(guān)配套設(shè)施文檔，授予骨外科張昊華醫(yī)生科研成果“移動智能姿勢檢測骨科康復(fù)具體指導(dǎo)儀”的所有權(quán)，變成北京第一例增權(quán)經(jīng)典案例。

職位科研成果使用權(quán)關(guān)鍵是牽制科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的核心問題之一?，F(xiàn)階段，國家和北京均已執(zhí)行科研成果“三權(quán)”改革創(chuàng)新，國家科技部帶頭實施授予科技人員職位科研成果使用權(quán)或長期所有權(quán)試點的有關(guān)工作?！稐l例》明文規(guī)定，政府部門設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校，可將其依法取得的職位科研成果的專利權(quán)，以及其它未產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的職位科研成果的應(yīng)用、出讓、投資等支配權(quán)，所有或者部分給與科研成果進(jìn)行人，并同時承諾彼此科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化收益分配方式，不斷加強(qiáng)高校院所科技人員參加科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化主動性。北京積水潭醫(yī)院(下稱“積水潭醫(yī)院”)完成當(dāng)選第一批試點區(qū)，而且是唯一入選的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。

自當(dāng)選試點區(qū)之后，積水潭醫(yī)院著力推進(jìn)科研成果增權(quán)管理方法制度體系建設(shè)，并且于2021年初建立了《北京積水潭醫(yī)院科技成果賦權(quán)改革實施方案(試行)》(下稱“《方案》”)及其《科技成果賦權(quán)申請書》《科技成果轉(zhuǎn)化合作意向書》《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)/長期使用權(quán)協(xié)議》《科技成果轉(zhuǎn)化實施方案》《關(guān)聯(lián)交易承諾函》等配套文檔，為進(jìn)行科研成果增權(quán)帶來了制度保障。

《方案》要求科研成果增權(quán)范疇適用醫(yī)院門診運用財政性資金產(chǎn)生或進(jìn)行公司、其它社會團(tuán)體授權(quán)委托所形成的歸醫(yī)院門診每一個職位科研成果;強(qiáng)調(diào)科研成果增權(quán)申請辦理依照院中“三重一大”的需求推行院中審批和集體決策規(guī)章制度;明確提出增權(quán)的成果應(yīng)具備所有權(quán)清楚、應(yīng)用價值明亮、承攬目標(biāo)確立、科技人員轉(zhuǎn)換意愿強(qiáng)烈等條件;確立科研成果增權(quán)具體的步驟。

除此之外，積水潭醫(yī)院還通過多種手段的靈活運用，為成效增權(quán)工作中服務(wù)保障：一是設(shè)立了完備的盡職免責(zé)體制，確立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部須執(zhí)行勤勉盡職責(zé)任、嚴(yán)格遵守集體決策、公示公告等管理方案;二是由年度報告制度、技術(shù)合同認(rèn)定、科技成果登記等形式，及時上報增權(quán)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化狀況;三是聘用更專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律精英團(tuán)隊全程參與試點工作方案制訂、增權(quán)技術(shù)論證及增權(quán)協(xié)議簽署工作中。

在完善的制度確保下，積水潭醫(yī)院膽大實踐活動，實現(xiàn)了第一個增權(quán)試點項目的賦權(quán)。積水潭醫(yī)院深入開展對醫(yī)院門診成效庫位科研成果的全面梳理，并遴選出一部分使用價值相對較高的新項目進(jìn)行評估及實地調(diào)查，確定新項目是否具備“增權(quán)”為對象標(biāo)準(zhǔn)。最后積水潭醫(yī)院明確以骨外科副高職稱張昊華的科研成果“移動智能姿勢檢測骨科康復(fù)具體指導(dǎo)儀”為對象開展增權(quán)試點的實踐活動。為了能推動示范點順利開展，積水潭醫(yī)院技術(shù)創(chuàng)新公司辦公室與成效精英團(tuán)隊進(jìn)行了深入溝通交流，一同規(guī)劃成果轉(zhuǎn)化路徑，并參與了與項目承接對象的商談，相互配合財務(wù)精英團(tuán)隊進(jìn)行財務(wù)盡職調(diào)查。在成效精英團(tuán)隊宣布遞交“增權(quán)”申請后，積水潭醫(yī)院邀約市科委、中關(guān)村管委會現(xiàn)行政策權(quán)威專家，高等院?？萍紕?chuàng)新轉(zhuǎn)化權(quán)威專家，律師顧問等對增權(quán)方案和賦權(quán)協(xié)議書開展論述，并依據(jù)專家論證意見對增權(quán)方案和協(xié)議書開展修改完善。根據(jù)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)》協(xié)議書，積水潭醫(yī)院與張昊華醫(yī)師將作為此項職務(wù)成果共同的每個人，對成效后面轉(zhuǎn)換盈利依照30%：70%進(jìn)行分配?，F(xiàn)該協(xié)議書通過了院長辦公會和支部大會審核，并完成15日院中公示公告，成為了北京第一個取得成功進(jìn)行使用權(quán)增權(quán)的案例。

【案例啟示】

職位科研成果增權(quán)改革是激發(fā)科技人員工作積極性、加速科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的有力方式。2020年，國家科技部運行職位科研成果增權(quán)改革試點，當(dāng)?shù)?家高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)當(dāng)選，總量居國內(nèi)第一位。科研成果增權(quán)改革工作是一個新事物，許多實行方面的政策機(jī)制尚處于探尋環(huán)節(jié)。積水潭醫(yī)院取得成功增權(quán)改革創(chuàng)新為相關(guān)機(jī)構(gòu)開展此項工作的時候帶來了值得借鑒積累的經(jīng)驗：一是建立明確的職位增權(quán)規(guī)章制度，讓成效增權(quán)有據(jù)可循、有規(guī)可依，減少了各方對增權(quán)改革的顧忌;二是由勤勉盡責(zé)體制、年度報告制度等形式，加強(qiáng)了對增權(quán)改革的配套設(shè)施支撐點;三是重視充分發(fā)揮法律法規(guī)等系統(tǒng)化團(tuán)隊力量及其外部專家能量，為增權(quán)改革工作號脈，提升了增權(quán)改革創(chuàng)新工作效能。

信息來源：國際性科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺