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為增加《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(下稱“《條例》”)貫徹落實幅度，提高現(xiàn)行政策精確送到率，北京推動科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化審議融洽聯(lián)席會議公司辦公室最近編寫發(fā)布《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》。“全國各地科技創(chuàng)新中心”“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新北京中關(guān)村”公眾號會以欄目方式陸續(xù)推出“操作說明和經(jīng)典案例”相關(guān)知識，以擴張《條例》社會影響力，激起廣大人民群眾科研成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)換機械能，加快科研成果向?qū)嶋H生產(chǎn)主力轉(zhuǎn)換，助推北京市加速國際性科技創(chuàng)新中心基本建設(shè)。

今天發(fā)布第四篇“職位科研成果作價投資”。

職位科研成果作價投資

注：

國有產(chǎn)權(quán)備案就是指國有資產(chǎn)管理單位意味著政府對占據(jù)國有資產(chǎn)處置的各類企業(yè)的資產(chǎn)、債務(wù)、其他綜合收益等產(chǎn)權(quán)年限情況進(jìn)行登記，依規(guī)確定產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)聯(lián)的舉動。

(一)適用對象

政府部門設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)。

(二)辦理手續(xù)

1. 科研成果進(jìn)行人(精英團(tuán)隊)明確提出成效作價投資申請辦理，制定作價投資計劃方案;

2. 職位科研成果作價投資計劃方案由本公司科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化監(jiān)督機構(gòu)機構(gòu)論述(企業(yè)可追究其是不是開展科研成果資產(chǎn)報告評估、對合作伙伴開展背調(diào))。如并未創(chuàng)立科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化監(jiān)督機構(gòu)，由各單位結(jié)合實際情況追究其;

3. 單位對職位科研成果作價投資計劃方案開展審核，主要審批程序由各單位結(jié)合自身實際狀況自主制訂;

4. 企業(yè)可根據(jù)實際情況挑選協(xié)議書標(biāo)價、競價交易、公開拍賣等方式進(jìn)行標(biāo)價。針對挑選協(xié)議書定價的，企業(yè)公示時間應(yīng)不得少于15日;

5. 針對目前公司增資的，必須本公司投資管理公司(或本公司有關(guān)責(zé)任部門)機構(gòu)財務(wù)盡職調(diào)查，對合作單位開展總市值評定，并報工商局辦理備案;

6. 單位與合作單位簽署投資合同;

7. 科研成果注資，申請辦理工商注冊或變更手續(xù)。各單位也可以按照計劃，依照出資比例優(yōu)先獎賞科研成果進(jìn)行人(精英團(tuán)隊)，再由單位與科研成果進(jìn)行人(精英團(tuán)隊)各自注資合作企業(yè);

8. 針對企業(yè)擁有股份，企業(yè)需辦理財產(chǎn)進(jìn)賬，實際由單位投資管理公司(或單位)承擔(dān)前去財務(wù)部等相關(guān)部門申請辦理，對于已進(jìn)賬的資產(chǎn)，企業(yè)需辦理國有產(chǎn)權(quán)備案，實際由單位相關(guān)職能部門承擔(dān)申請辦理;

9. 針對科研成果進(jìn)行人(精英團(tuán)隊)持有的股份，由進(jìn)行人(精英團(tuán)隊)自主管理方法。

(三)根據(jù)文檔

《條例》(北京人民代表大會常務(wù)委員會公示〔十五屆〕第19號);

國務(wù)院令《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16號);

北京市財政局《關(guān)于進(jìn)一步明確科技成果轉(zhuǎn)化涉及國有資產(chǎn)管理有關(guān)事項的通知》(京財財產(chǎn)〔2020〕2260號)。

(四)基本原則

1. 產(chǎn)權(quán)清晰;

2. 不涉及國防安全、國家主權(quán)、重要社會公共利益;

3. 涉及到向國外遷移技術(shù)的，應(yīng)遵循《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》有關(guān)要求。

(五)提交材料

1. 科研成果作價投資申請報告;

2. 科研成果作價投資獎賞分配方案;

3. 技術(shù)性可行性方案;

4. 項目技術(shù)原材料;

5. 創(chuàng)業(yè)計劃書;

6. 投資協(xié)議書;

7. 市場調(diào)研報告;

8. 擬成立或增資擴股企業(yè)章程(議案);

9. 投資人基本概況、銀行資信證明以及相關(guān)證件影印件;

10. 擬增資擴股公司的基本情況、證件、規(guī)章、上一年度年度審計報告及資產(chǎn)評估材料等。

(六)審理單位

各單位科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化監(jiān)督機構(gòu)、資產(chǎn)管理部門。

(七)申請辦理時長

隨時隨地申請辦理。

(八)互動問答

作價投資科研成果是不是一定要開展資產(chǎn)報告評估?

答：根據(jù)《條例》第十條，政府部門設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校并對持有的科研成果，能夠自主決定執(zhí)行轉(zhuǎn)換，除涉及國家機密、國防安全外，無需要審核或是辦理備案;能夠自主決定是不是開展資產(chǎn)報告評估。

經(jīng)典案例

實例：北京交通大學(xué)調(diào)節(jié)利潤分配占比，讓科技人員得到巨額科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化收益

【引言】

為進(jìn)一步激發(fā)科技人員參加科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的積極性，高校院所能通過多樣化方式靈活運用加強激勵制度。北京交通大學(xué)依據(jù)科研成果不一樣處置方式，創(chuàng)建多元化利潤分配制度安排，明確提出科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化利潤分配占比最高可達(dá)97%，在科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化利潤分配和科技人員激勵制度層面進(jìn)行了有益探索。

習(xí)近平總書記在社會經(jīng)濟(jì)行業(yè)專家座談會上發(fā)表重要講話強調(diào)，要全力培育和引入國際性一流人才和科研團(tuán)隊，增加科研機構(gòu)改革創(chuàng)新幅度，最大程度激發(fā)科技人員的積極性。《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(下稱“《轉(zhuǎn)化法》”)和《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(下稱“《條例》”)均明文規(guī)定，政府部門設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)?？梢园匆欢ㄒ?guī)范對進(jìn)行、轉(zhuǎn)換此項科研成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和酬勞，為加大對科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的科研人員獎賞帶來了法律保障。但法律法規(guī)真真正正落地式還要高校院所結(jié)合自身實際制訂企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)實施辦法，連通“最后一公里”。

融合《轉(zhuǎn)化法》和《條例》，北京交通大學(xué)(下稱“北交大”)開展積極推進(jìn)。建立了《北京交通大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法》及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)實施辦法，整理科技成果轉(zhuǎn)化中股權(quán)獎勵、現(xiàn)錢注資、兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)等行為，對于普通教師、“雙肩挑”工作人員、管理者、學(xué)生們等各個行為主體，列舉各種工作人員轉(zhuǎn)換個人行為批準(zhǔn)明細(xì)，為科技人員獲得獎賞帶來了制度保障，并形成了以提升知識價值為出發(fā)點的分配機制，激勵科技人員進(jìn)行科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、適用科技人員合情合理富起來的學(xué)習(xí)氛圍逐步深厚。

依據(jù)科研成果的差異處置方式，北交大構(gòu)建差異化的利潤分配規(guī)章制度：針對以出讓、批準(zhǔn)等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，確立最大能將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化現(xiàn)錢收益的97%獎賞給科技人員;針對以作價入股方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，確立最大能將作價入股產(chǎn)生股權(quán)的90%獎賞給科技人員。

北交大機電學(xué)院韓建民專家教授團(tuán)隊是院校創(chuàng)建科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化內(nèi)部激勵分配機制后取得成功轉(zhuǎn)換并獲得鼓勵的第一個例子。韓建民專家教授團(tuán)隊在近30年時間里密切關(guān)注城市軌道盤型制動行業(yè)產(chǎn)品研發(fā)，在鐵制制動盤、鋁基復(fù)合材料制動盤、鋼制制動盤等盤型制動行業(yè)持續(xù)吸取經(jīng)驗，完成了中國在盤型制動領(lǐng)域內(nèi)的科技創(chuàng)新。近年來，北交大將“軌道車輛鋼制制動盤專有技術(shù)”科研成果做價1250萬余元，入股投資江蘇省北方地區(qū)城市軌道科技公司。依照院?！犊萍汲晒S可、轉(zhuǎn)讓管理細(xì)則(試行)》的規(guī)定，北交大將股份的90% 獎賞給韓建民、李志強、楊智勇、李衛(wèi)京、王金華等成效進(jìn)行人，精英團(tuán)隊內(nèi)部結(jié)構(gòu)利潤分配由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人承擔(dān)，剩下10% 由學(xué)校資產(chǎn)公司意味著院校擁有?，F(xiàn)階段，該火車剎車片商品已經(jīng)通過中鐵集團(tuán)檢測認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)的CRCC使用證并完成應(yīng)用考評，今年將進(jìn)行第一批訂單信息。

北交大根據(jù)健全內(nèi)部結(jié)構(gòu)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化利潤分配規(guī)章制度，極大地提高了科技人員從業(yè)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的積極性，促進(jìn)了院校技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展。近三年，院校完成科技成果轉(zhuǎn)化(批準(zhǔn)、出讓、作價投資)合同價9294萬余元，轉(zhuǎn)換專利權(quán)近300項，創(chuàng)下歷史新高。

【案例啟示】

進(jìn)行科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化鼓勵是激發(fā)科技人員科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化主動性的有力方式。《轉(zhuǎn)化法》和《條例》施行至今，在京高校院所積極貫徹落實最新法律法規(guī)和政策規(guī)定，加大對科技人員科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化鼓勵，獲得良好實際效果。北交大進(jìn)行科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化激勵工作有三個特點，非常值得在京高校院所學(xué)習(xí)借鑒。一是重視現(xiàn)行政策可落地式。院校積極落實《轉(zhuǎn)化法》和《條例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)制訂內(nèi)部結(jié)構(gòu)實施細(xì)則，讓科技人員得到科技成果轉(zhuǎn)化盈利有據(jù)可查、有據(jù)可依，有益于科技人員產(chǎn)生科學(xué)合理的科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化利潤分配預(yù)估，提高科技人員進(jìn)行科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的信心。二是突顯向科技人員讓價。學(xué)校在現(xiàn)行政策容許范圍之內(nèi)增加科技人員利潤分配幅度，將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化現(xiàn)錢收益的97%獎賞給科技人員，提高科技人員幸福感。三是在落細(xì)落實下功夫。學(xué)校對進(jìn)行科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化利潤分配的條件、程序流程、方法、規(guī)范等作出明文規(guī)定，能夠做到“一把尺子”，確保科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化利潤分配公平公正、公平。

信息來源：國際性科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺